Весь сайт
закрыть

Аттестация специалистов финансового рынка

Программы квалификационных экзаменов

Указание Банка России от 27.04.2016 № 4005-У «Об утверждении программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка»;

Указание   Банка   России от   08.09.2016 № 4131-У «Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера»;

Указание Банка России от 30.11.2015 N 3858-У «Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов»;

Приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-19/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)»;

Приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-20/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)»;

Приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-21/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии)»;

Приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-22/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии)»;

Приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-24/пз "«Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (экзамен седьмой серии)».

Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Аттестацию осуществляют аккредитованные организации.

Экзамены

Для получения аттестата необходимо сдать два экзамена в любой из аккредитованных организаций: сначала базовый, а затем специализированный. Если гражданин уже имеет квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только специализированный экзамен. По вопросам записи на экзамены необходимо обращаться в аккредитованные организации.

Экзамены проводятся по программам, утвержденным ФСФР России, и в порядке, определяемом каждой аккредитованной организацией на основе рекомендаций ФСФР России (Информационное письмо от 01.09.2011 № 11-ДП-02/22423 «О рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка»).

Аттестаты

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка.

Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной форме (Указание Банка России от 21.06.2016 № 4047-У «О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка»).

Экзамен Аттестат Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется)
Базовый не выдается — 
Первой серии Первого типа Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера
Второй серии Второго типа Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов
Третьей серии Третьего типа Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Четвертой серии Четвертого типа Депозитарная деятельность
Пятой серии Пятого типа Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Шестой серии Шестого типа Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Седьмой серии Седьмого типа Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию

Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, по рекомендации Банка России не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата.

Реестр аттестованных лиц

Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц. Ведение реестра аттестованных лиц осуществляет Банк России.

В случае изменения данных, указанных в п. 18 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом Банк России, направив в любое территориальное учреждение Банка России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменение данных.

Аттестация специалистов финансового рынка