Сведения о результатах проверок некредитных финансовых организаций

21.08.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания ГлобалФинГрупп» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13730-100000, дилерской деятельности № 077-13731-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13732-001000, выданные 29.01.2013 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания ГлобалФинГрупп» Федеральной службой по финансовым рынкам.

21.08.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Универсальная инвестиционная компания Партнер» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 166-05955-100000, дилерской деятельности № 166-05957-01000, деятельности по управлению ценными бумагами № 166-05960-001000 и депозитарной деятельности № 166-05962-000100, выданных 19.04.2002 Обществу с ограниченной ответственностью «Универсальная инвестиционная компания Партнер» Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на срок до 30.09.2014.

08.08.2014 Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Свердловской области по результатам выездной проверки 01.08.2014 в адрес ООО Инвестиионная компания Расчетно-фондовый центр выдано предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

19.06.2014 По результатам плановой выездной тематической проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ДЕПО-ЛАЙН» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13348-100000, дилерской деятельности № 077-13350-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13352-001000, выданные 14.10.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «ДЕПО-ЛАЙН» Федеральной службой по финансовым рынкам; на осуществление депозитарной деятельности № 077-13355-000100, выданной 14.10.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «ДЕПО-ЛАЙН» Федеральной службой по финансовым рынкам с датами прекращения открытия счетов и принятия в номинальное держание ценных бумаг - 20.06.2014 и прекращения указанной депозитарной лицензии - 01.08.2014.

19.06.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Финанс Кэпитал Групп» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 172-10704-100000, дилерской деятельности № 172-10708-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 172-10712-001000, выданные 01.11.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Финанс Кэпитал Групп» Федеральной службой по финансовым рынкам.

29.05.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Доходные инвестиции» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 02.02.2010 № 077-12887-100000, дилерской деятельности от 02.02.2010 № 077-12889-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами от 02.02.2010 № 077-12892-001000, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Доходные инвестиции» Федеральной службой по финансовым рынкам.

29.05.2014 По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной Компании «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 05.09.2003 № 077-06203-100000, дилерской деятельности от 05.09.2003 № 077-06215-010000, деятельности по управлению ценными бумагами от 10.03.2004 № 077-07509-001000 и депозитарной деятельности от 12.03.2004 № 077-07512-000100, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной Компании «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ» Федеральной службой по финансовым рынкам.

14.05.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности закрытого акционерного общества «Резервная Инвестиционно-Финансовая компания» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-05259-100000, дилерской деятельности № 177-05272-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 177-05281-001000, выданные 19.06.2001 закрытому акционерному обществу «Резервная Инвестиционно-Финансовая компания» Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

07.05.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Трастовая брокерская компания» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10853-100000, дилерской деятельности № 077-10859-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10865-001000, выданные 18.12.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Трастовая брокерская компания» Федеральной службой по финансовым рынкам.

07.05.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «СТАЛЬ-ИНВЕСТ» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 15.01.2010 № 078-12838-100000 и дилерской деятельности от 25.05.2001 № 078-05206-010000, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «СТАЛЬ-ИНВЕСТ» Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и Федеральной службой по финансовым рынкам.

27.02.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «ЦЕНТРРЕЗЕРВ» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13590-100000, дилерской деятельности № 077-13595-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13600-001000 и депозитарной деятельности № 077-13606-000100, выданные 09.06.2011 Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «ЦЕНТРРЕЗЕРВ».

26.02.2014 По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «МиксФинанс» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 29.01.2009 № 077-11964-100000 без ограничения срока действия, дилерской деятельности от 29.01.2009 № 077-11969-010000 без ограничения срока действия, деятельности по управлению ценными бумагами от 29.01.2009 № 077-11974-001000 без ограничения срока действия и депозитарной деятельности от 29.01.2009 № 077-11979-000100 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «МиксФинанс» Федеральной службой по финансовым рынкам.

19.02.2014 По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «РУСПРОМИНВЕСТ» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 15.05.2008 № 177-11270-100000, дилерской деятельности от 15.05.2008 № 177-11273-010000, деятельности по управлению ценными бумагами от 15.05.2008 № 177-11277-001000 и депозитарной деятельности от 13.11.2008 № 177-11772-000100, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «РУСПРОМИНВЕСТ» Федеральной службой по финансовым рынкам.

19.02.2014 По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Международной Финансовой Группы «Инвест-Трейд» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12083-100000, дилерской деятельности № 077-12087-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12092-001000 и депозитарной деятельности № 077-12096-000100, выданные 24.03.2009 Обществу с ограниченной ответственностью Международной Финансовой Группе «Инвест-Трейд» Федеральной службой по финансовым рынкам.

19.02.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Актив-проект» в связи с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации приказом Банка России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13576-100000, дилерской деятельности № 077-13577-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13579-001000 и депозитарной деятельности № 077-13580-000100, выданные 31.05.2011 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Актив-проект» Федеральной службой по финансовым рынкам.

21.01.2014 По результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Вест-Капитал» направлено предписание Банка России о принятии мер, направленных на недопущение нарушений законодательства Российской Федерации в дальнейшей деятельности.

× Закрыть