Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
2010 год
1 25.03.2010 Манипулирование ценой бездокументарных именных обыкновенных акций Неоднократные сделки, не имеющие очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, в результате исполнения обязательств по которым не менялись владельцы ценных бумаг. Повышение цены и увелисение спроса, а также повышение объема торгов ОАО «ИнтерТрейдИнвест» ООО «Профит-Тайм» (ИНН 7701770811), ООО «Ассоль» (ИНН 7733680134) и ООО «Айвенго» (ИНН 7724605204) Нет данных Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Профит-Тайм», квалификацционных аттестатов генерального директора Когута Сергея Викторовича и контролера Буренко Оксаны Борисовны
2 25.03.2010 Манипулирование ценой бездокументарных именных обыкновенных акций Неоднократные сделки, не имеющие очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, в результате исполнения обязательств по которым не менялись владельцы ценных бумаг. Повышение цены и увелисение спроса, а также повышение объема торгов ОАО «ФинКомИнвест» ООО «Профит-Тайм» (ИНН 7701770811), ООО «Ассоль» (ИНН 7733680134) и ООО «Айвенго» (ИНН 7724605204) Нет данных Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Профит-Тайм», квалификацционных аттестатов генерального директора Когута Сергея Викторовича и контролера Буренко Оксаны Борисовны
3 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Неоднократные сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «Биодинамика» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
4 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «Донская инвестиционная компания» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
5 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «Межотраслевая страховая компания» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
6 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «Полет» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
7 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «ФинИнвест» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
2011 год
8 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ОАО «СИТРОНИКС» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
9 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ОАО «АКБ Инвестторгбанк» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
10 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ОАО «Татфондбанк» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
11 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ООО «Металлсервис-финанс» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
12 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ООО «Сэтл Групп» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
13 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ООО «Ротор» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
14 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ООО «Инвестиционная компания «Стратегия» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
15 25.05.2011 Манипулирование ценами инвестиционных паев Нет данных ЗПИФН «Родные просторы» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
16 25.05.2011 Манипулирование ценами обыкновенных акций Нет данных ОАО «Управляющая компания «Стратегия» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
17 25.05.2011 Манипулирование ценами обыкновенных акций Нет данных ОАО «Пермпромнедвижимость» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
18 25.05.2011 Манипулирование ценами обыкновенных акций Нет данных ОАО «Промышленный актив» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
19 30.06.2011 Манипулирования ценами обыкновенных акций В течение трех дней, за которые проводились операции, цена акций увеличилась увеличилась более чем на 100% ОАО «Самараэнерго» Клиент компании, гражданин Российской Федерации Декабрь 2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
20 10.08.2011 Манипулирование ценой обыкновенных акций Цена акций выросла в полтора раза ОАО «ТАТБЕНТО» Клиенты ОАО «ТАТБЕНТО», один из которых являлся учредителем С сентября 2010 по декабрь 2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
2012 год
21 20.09.2012 Манипулирование ценой обыкновенных акций Существенное отклонение цены и иных рыночных параметров, а объем совершаемых операций с акциями ОАО «РБК» в отдельные дни достигал 40% от дневного объема торгов этими акциями. Сделки совершались в интересах одного лица, которое также участвовало в торгах ОАО «РБК» Группа клиентов одного из профессиональных участников рынка ценных бумаг Осень 2011 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
22 29.11.2012 Манипулирование ценой обыкновенных акций На сайте клоне (http://см3.рф/ — http://смз.рф/) была размещена заведомо ложная информация об обратном выкупе акций ОАО «СМЗ» по цене, значительно превышающей рыночную, сложившуюся на торгах ЗАО «ФБ ММВБ». В результате чего произошло существенное отклонение цены и иных рыночных параметров акций ОАО «Соликамский магниевый завод» Физическое лицо Март 2012 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
2013 год
23 22.02.2013 Манипулирование рынком обыкновенных и привилегированных акций 90% дневного объема торгов обыкновенными акциями и 96,53 % дневного объема торгов привилегированными совершались между двумя участниками торгов — физическими лицами. При этом экономическая целесообразность заключения этих сделок отсутствовала — они осуществлялись по одинаковым ценам и не принесли прибыли. Безадресные заявки на совершение операций выставлялись синхронно, их объем и цены были идентичны ОАО «Архангельская сбытовая компания» Члены советов директоров ОАО «БайкалИнвестБанк», члены наблюдательного совета АКБ «ЕНИСЕЙ», занимающие руководящие должности в ООО «ОРТИГА-ГРУПП» 16.12.2011 Нет данных
24 06.03.2013 Манипулирование рынком обыкновенных акций Осуществоение на регулярной основе несколькими участниками группы взаимных сделок. Объем совершаемых ими операций с акциями в отдельные дни достигал 100% от дневного объема торгов этими акциями. Сделки привели к существенному отклонению цены акций и иных рыночных параметров. Действия фактически совершались по поручению и за счет одного физического лица ОАО АКБ «АВАНГАРД» Клиенты нескольких профессиональных участников С декабря 2011 по май 2012 Привлечение к административной ответственности
25 25.04.2013 Манипулирование рынком обыкновенных акций Осуществоение на регулярной основе несколькими участниками группы взаимных сделок. Объем совершаемых операций в отдельные дни достигал 100% от дневного объема торгов этими акциями. Сделки привели к существенному отклонению цены акций. Кроме того, было установлено, что манипуляционные сделки совершались в интересах самого эмитента — ОАО «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ» ОАО «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ» Клиенты нескольких профессиональных участников С январа 2012 по февраль 2013 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
26 30.05.2013 Манипулирование рынком облигаций Осуществление регулярных взаимных сделок. Объем сделок в отдельные дни достигал 100% от дневного объема торгов этими бумагами. В отдельные дни волатильность бумаги увеличивалась более чем на 100% ЗАО «Строительное объединение «М-ИНДУСТРИЯ» Два гражданина РФ, находящихся между собой в родственных отношениях С февраль2012 по июнь 2012 Привлечение к административной ответственности
27 19.06.2013 Манипулирование рынком акций Распространения ложной информации в СМИ. Цена на акции изменилась и существенно возрос объем торгов (множество участников понесли убытки) ОАО «АВТОВАЗ» Юридическое лицо с привлечением нескольких организаций и граждан Декабрь 2012 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
28 01.07.2013 Неправомерное использование инсайдерской информации Ряд лиц, имевших непосредственное отношение к сделке, неправомерно воспользовались имеющейся в их распоряжении инсайдерской информацией и приобрели акции «КАЛИНЫ» ОАО «Концерн «Калина» Физические лица, в том числе руководитель организации, иностранное юридическое лицо Осень 2011 Направление в правоохранительные органы
29 10.09.2013 Манипулирование акциями Выставление сделок, которые привели к существенному отклонению заявок от уровня, который сформировался бы без их выставления ОАО «Богородские деликатесы» Ряд юридических лиц, одно из лиц являлось профессиональным участником рынка ценных бумаг Декабрь 2012 Привличение к административной ответственности. Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
30 13.11.2013 Манипулирование рынком акций Умышленное распространение заведомо ложных сведений, а также операций с акциями общества по предварительному соглашению между лицами, в интересах которых совершались указанные операции, в результате которых рыночные параметры торгов акциями общества существенно отклонились от уровня, который сформировался бы без таких операций. Кроме того, неоднократно в течение торгового дня на торгах совершались сделки в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи акций общества, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет и в интересах иного лица противоположных сделок по таким ценам ОАО Медиа группа «Война и Мир» Учредители и должностное лица общества 2012 год Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Для предотвращения совершения возможного дальнейшего манипулирования лицами, совершившими манипулирование, принято решение о запрете совершения ими всех операций, в том числе с производными финансовыми инструментами, на организаторах торговли
31 27.12.2013 Манипулирование рынком обыкновенных акций Осуществление на регулярной основе серии взаимных сделок, занимавших значительную долю от объема торгов обыкновенными акциями, достигая в отдельные дни 100% дневного объема торгов этими акциями. Сделки привели к существенному отклонению цены обыкновенных акций и иных рыночных параметров ОАО «Варьеганнефтегаз» Физическое лицо С марта 2012 по сентябрь 2013 Привличение к административной ответственности.
2014 год
32 27.02.2014 Манипулирование на рынке акций Совершенные сделки соответствуют сделкам, совершаемым по предварительной договоренности, и относятся к действиям, являющимся манипулированием рынком Нет данных ООО «Республиканская Инвестиционная Компания», ОАО «Республиканская Финансовая Корпорация» и ООО «ИНРЕСБАНК» С декабря 2012 по апрель 2013 Аннулирование лицензии у профессиональных участников рынка ценных бума на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Аннулирование квалификационных аттестататов специалистов финансового рынка
33 27.02.2014 Манипулирование рынком именных привилегированных акций Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями. Результатом совершенного манипулирования стало существенное отклонение цены и объема торгов акциями ОАО "АК"Транснефть« ООО «Урса Капитал» в собственных интересах и ООО «ИНРЕСБАНК» в интересах своего клиента — юридического лица С декабря 2012 по март 2013 Аннулирование квалификационные аттестатов специалистов финансового рынка
34 28.05.2014 Манипулирование рынком обыкновенных акций Цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Рынок акций был создан практически полностью искусственно. Цены акций не являлись справедливыми и не отражали подлинной стоимости инструментов ОАО «Управляющая компания Объединенных резервных фондов» Клиенты ООО «ФинЭКо» — российские и иностранные юридические и физические лица, при этом физлица занимали различные должности в ОАО «УК ОРФ», а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО «ФинЭКо» 2011 и 2012 года Аннуирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданную ООО «ФинЭКо», а также аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у генерального директора ООО «УК ОРФ», генерального директора ООО «ФинЭКо» и контролера ООО «ФинЭКо»
35 28.05.2014 Манипулирование рынком паев Цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Рынок акций был создан практически полностью искусственно. Цены паев являлись справедливыми и не отражали подлинной стоимости инструментов Интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Третий резервный» Клиенты ООО «ФинЭКо» — российские и иностранные юридические и физические лица, при этом физлица занимали различные должности в ОАО «УК ОРФ», а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО «ФинЭКо» 2011 и 2012 года Аннуирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданную ООО «ФинЭКо», а также аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у генерального директора ООО «УК ОРФ», генерального директора ООО «ФинЭКо» и контролера ООО «ФинЭКо»
36 23.06.2014 Манипулирование рынком паев Рынок был практически полностью создан искусственно. Цена паев фонда на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» также как и иные параметры торгов (объем, спрос и предложение), были сформированы нерыночными способами и целенаправленно поддерживалась заинтересованными взаимосвязанными юридическими и физическими лицами. Данными лицами был совершен подавляющий объем сделок с паями фонда на бирже, все они являлись клиентами одного профессионального участника рынка ценных бумаг Закрытый паевый инвестиционный фонд (ЗПИФ) рентный «Агрокапитал» Лица, связанные с управляющей компанией фонда — ООО УК «Евротраст», профессиональне участники рынка ценных бумаг и ряд физических и юридических лиц 2012 и 2013 года Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у должностных лиц компаний, являющихся профессиональными участниками финансового рынка и принимавших участие в манипулировании. Привличение к административной отвественности
37 10.07.2014 Неправомерное использование инсайдерской информации Представитель ONEXIM HOLDINGS LIMITED С.С.Горский передал инсайдерскую информацию о планируемой оферте компании ARDELICA LTD. Компания ARDELICA LTD совершала операции по покупке акций ОАО «ОПИН» на торгах ЗАО «ФБ «ММВБ» с использованием инсайдерской информации. Аккумулировала акции компания FOESTA LIMITED, представителем которой также был С.С.Горский. Конечным выгодоприобретателем акций являлась компания ONEXIM HOLDINGS LIMITED ОАО «Открытые инвестиции» ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED и ONEXIM HOLDINGS LIMITED (Горский С.С.) февраль 2012 Направление предписаний ONEXIM HOLDINGS LIMITED, ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED, а также С.С.Горскому о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
38 12.11.2014 Манипулирование рынком паев Цены паев были сформированы на торгах нерыночными способами, не являлись справедливыми и не могли отражать подлинной стоимости данного финансового инструмента. Рынок паев был практически полностью создан искусственно ограниченным кругом лиц. Такими лицами поддерживалась торговая активность и котировки паев путем совершения сделок по предварительной договоренности. ЗПИФ кредитный «РКС» Ряд физических и юридических лиц, взаимосвязанных как между собой, так и с управляющей компанией ЗПИФ кредитный «РКС» — ООО «МФОНД» с ноября 2011 года по сентябрь 2013 года Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг у юридических лиц — профессиональных участников рынка ценных бумаг, манипулировавших рынком паев. Аннулирование квалификационных аттестатов у лиц, причастных к манипулированию. Привлечение к административной ответственности.
2015 год
39 19.02.2015 Манипулирование рынком паев Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом физических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» — ООО «УК «Монтес Аури». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между ограниченным кругом лиц. Данные лица поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» Бредихин Д.А., Яковенко Д.А., Вихарев С.В., Батталов Р.Р. с июля 2011 года по июнь 2014 года Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Привлечение к административной ответственности.
40 16.03.2015 Манипулирование рынком паев Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и – опосредованно – с управляющей компанией ЗПИФ рентного «Исток». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. ЗПИФ рентный «Исток», ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм – Альфа» и ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм – Бета» ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант» 2012 – 2013 годы Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
41 16.03.2015 Манипулирование рынком паев Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и – опосредованно – с управляющей компанией ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм – Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм – Бета». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм – Альфа» ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк» 2013 год Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
42 16.03.2015 Манипулирование рынком паев Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и – опосредованно – с управляющей компанией ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм – Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм – Бета». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм – Бета» ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк» 2013 год Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
43 29.04.2015 Манипулирование рынками акций Характер совершения сделок с Акциями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» свидетельствует о наличии предварительной договоренности между указанными лицами. В отдельные дни доля договорных сделок между ними составляла 20-67% в объеме торгов Акциями. Обыкновенные акции ОАО «НК «Роснефть», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Ростелеком», обыкновенные акции ОАО «РусГидро», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Сбербанк России», обыкновенные акции ОАО «Сургутнефтегаз», обыкновенные акции ОАО «Татнефть», обыкновенные акции ОАО «НК «ЛУКОЙЛ». ООО «Урса Капитал», ООО КБ «Транспортный», «ИНРЕСБАНК» ООО*, АКБ МОСОБЛБАНК ОАО*, ООО «РИК», ООО «РСД», ООО КБ «Финанс Бизнес Банк»*, Шепелев Евгений Львович

* неправомерные действия совершены до принятия Банком России решения об их санации
с 01.02.2012 по 01.10.2013 Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «Урса Капитал» и ООО КБ «Транспортный».
Направление предписаний «ИНРЕСБАНК» ООО, АКБ МОСОБЛБАНК ОАО, ООО «РИК», ООО «РСД», ООО КБ «Финанс Бизнес Банк», Шепелеву Е.Л. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
44 09.07.2015 Манипулирование рынком обыкновенных акций UFS CAPITAL LIMITED в интересах UFS Investments Ltd совершались сделки по продаже акций, которые привели к существенному отклонению цены акций, на основании заявок, имеющих на момент их выставления наименьшую цену продажи акций. В последующие торговые дни в интересах UFS Investments Ltd совершались противоположные сделки. Также UFS CAPITAL LIMITED совершены сделки с акциями, обязательства сторон по которым исполняются за счет и в интересах одного лица — UFS Investments Ltd. Обыкновенные акции ОАО «Мечел». UFS Investments Ltd и UFS CAPITAL LIMITED при участии ООО «ИК «Арбат Финанс», Железновой Е.В. ноябрь 2013 года Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Арбат Финанс». Аннулирование квалификационного аттестата Железновой Е.В.
Направление материалов проверки в правоохранительные органы.
45 13.08.2015 Манипулирование рынком паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» практически полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ЗАО УК «ОИФ», ООО «УГМК-Страхование», НПФ «УГМК-Перспектива», Пелихом Олегом Анатольевичем, взаимосвязанными друг с другом и управляющей компанией фонда – ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «УГМК-Страхование», ЗАО УК «ОИФ», Пелих Олег Анатольевич с 29.02.2012 по 03.06.2013 Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ЗАО УК «ОИФ». Аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка у Никитина Алексея Владимировича. Направление предписаний ООО «УГМК-Страхование», Пелиху Олегу Анатольевичу о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
46 13.08.2015 Манипулирование рынками паев Торговая активность на рынках паев ЗПИФ рентного «Центр» и ЗПИФ рентного «Малахит» полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции» и ЗАО «Ураллизинг», взаимосвязанными друг с другом и управляющей компанией данных фондов – ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ рентного «Центр», паи ЗПИФ рентного «Малахит» ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции», ЗАО «Ураллизинг». с 30.01.2012 по 21.05.2014 Аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка у Никитина Алексея Владимировича. Привлечение к административной ответственности ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции». Направление ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции» предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
47 04.12.2015 Манипулирование рынками паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd, путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd Февраль 2012 года – август 2013 года Аннулирование квалификационных аттестатов, выданных Белову Сергею Николаевичу и Беляеву Эдуарду Андреевичу. Направление предписаний ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
48 04.12.2015 Манипулирование рынками паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ хедж-фонда «Искона» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ хедж-фонда «Искона» АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг» Декабрь 2011 года – октябрь 2012 года Аннулирование квалификационного аттестата, выданного Белову Сергею Николаевичу. Направление предписаний ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
49 10.12.2015 Манипулирование рынками паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «ИК «Талан», ООО «Дил-таг», Солнцевым Дмитрием Анатольевичем, ООО «Ромикс», ThayCtel LTD, ООО «Технострой» и ЗАО «Энергоинвест», путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ недвижимости «Рождественский» ООО «ИК «Талан», ООО «Дил-таг», Солнцев Дмитрий Анатольевич, ООО «Ромикс», ThayCtel LTD, ООО «Технострой», ЗАО «Энергоинвест» Август 2012 года – февраль 2014 года Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Талан». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, выданных Солнцеву Дмитрию Анатольевичу, Крохиной Ольге Вячеславовне и Баловинцеву Михаилу Владимировичу. Направление предписаний ООО «Ромикс», ЗАО «ИК «Мидлэнд» (правопреемник ЗАО «Энергоинвест»), ООО «Флэш» (правопреемник ООО «Технострой»), ООО «Дил-таг», ThayCtel LTD о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
50 17.12.2015 Манипулирование рынками акций ЗАО «ИК «Энергокапитал» совершены серии сделок по предварительной договоренности со своим клиентом ONPER TRADING LIMITED, с использованием торгового счета указанного клиента в своих интересах, которые привели к существенным отклонениям объемов торгов Акциями, а также спроса и предложения, в целях получения вознаграждения от агента эмитента в том числе за достижение определенной величины объемов торгов на рынках акций ОАО «Ленэнерго» Обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Ленэнерго» ЗАО «ИК «Энергокапитал» Сентябрь 2013 года - июнь 2015 года Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ЗАО «ИК «Энергокапитал».

Привлечение к административной ответственности ЗАО «ИК «Энергокапитал». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка у Бабарина Михаила Сергеевича, Лызловой Виктории Анатольевны, Вороновой Дарьи Александровны, Андреева Андрея Николаевича, Копосова Василия Игоревича, Шарафутдинова Ивана Александровича.
2016 год
51 11.02.2016 Манипулирование рынком паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «ИК «Ди Си Кэпитал» и ООО «УНИВЕР Капитал». Паи ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья» ООО «ИК «Ди Си Кэпитал» Март 2013 года – июнь 2014 года Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Ди Си Кэпитал». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка у Душека Александра Робертовича, Шина Сергея Борисовича и Гавриловой Натальи Борисовны.
52 17.03.2016 Манипулирование рынком паев В период с января 2013 г. по апрель 2015 г. торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Родные просторы» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «АВК» и ООО «Жилстрой», ООО «Рентэк»,  ООО «ТСК-1», ПАО «Промактив» путем совершения сделок по предварительной договоренности Инвестиционные паи ЗПИФ недвижимости «Родные просторы» ООО «АВК», ООО «Жилстрой», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», ООО «ТСК-1» 20.04.2015 -27.04.2015 Привлечение к административной ответственности ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ООО «Жилстрой», ПАО «Промактив». Направление предписаний ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», Романовой П.В., Иванову Н.А.
53 17.03.2016 Манипулирование рынком облигаций Осуществление по предварительному соглашению в период с декабря 2013 г. по апрель 2015 г. серии взаимных сделок с облигациями со следующими связанными друг с другом лицами: Романова П.В. и ООО «ТСК-1», ООО «Жилстрой»,  ООО «АВК», ООО «Ротор», ООО «Рентэк»,   ПАО «Промактив», ООО «Пермьтрансмеханизация» Облигации ООО «СТП» Романова П.В., ООО «АВК», ПАО «Промактив», ООО «Жилстрой», ООО «Рентэк», ООО «ТСК-1» 07.04.2015 -27.04.2015 Привлечение к административной ответственности ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ООО «Жилстрой», ПАО «Промактив», Романовой П.В. Направление предписаний ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», Романовой П.В., Иванову Н.А.
54 01.06.2016 Манипулирование рынком паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Авекс-Недвижимость» сформирована и практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: Гусевым А.А., Марьечкиным Д.И., Михайловым Д.А., Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Харитоновым Д.Е., Кудрявцевым Е.П. и ОАО «СМАРТ Брокер» Инвестиционные паи ЗПИФ недвижимости «Авекс-Недвижимость» Гусев А.А., Марьечкин Д.И., Михайлов Д.А., Гусева И.И., Бойко Ю.И., Харитонов Д.Е., Кудрявцев Е.П. Октябрь 2014 года – апрель 2015 года Направлены предписания Гусеву А.А., Марьечкину Д.И., Михайлову Д.А., Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Харитонову Д.Е., Кудрявцеву Е.П. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
55 22.06.2016 Манипулирование рынком обыкновенных акций Торговая активность рынка обыкновенных акций ОАО «СЭМЗ» преимущественно поддерживалась связанными между собой лицами: самим эмитентом, рядом юридических лиц, в том числе нерезидентов, двумя физическими лицами, путем совершения сделок по предварительной договоренности в целях введения в заблуждение широкого круга инвесторов относительно цены и ликвидности Акций Обыкновенные акции ОАО «СЭМЗ» ОАО «СЭМЗ», ООО «Деком», Скубак В.М., Карманов И.Г., BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED, Transcube Communications GmbH, Vionmane LTD Декабрь 2011 года – декабрь 2013 года Направление предписаний ОАО «СЭМЗ», Скубаку В.М., Карманову И.Г., BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED, Transcube Communications GmbH, Vionmane LTD о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
56 08.07.2016 Манипулирование рынком Об установлении факта манипулирования рынком привилегированных акций ПАО «Челябэнергосбыт» Привилегированные акции ПАО «Челябэнергосбыт» Смолкин Ф.Н., Чиженьков А.Ю. Сентябрь – октябрь 2013 года Направлены предписания Смолкину Ф.Н. и Чиженькову А.Ю. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
57 29.07.2016 Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов акциями Обыкновенные акции ОАО «Уральская кузница», обыкновенные акции ПАО «Черногорнефть», обыкновенные акции ПАО «Ковровский механический завод», Обыкновенные акции ПАО «Саратовский нефтеперерабатывающий завод», обыкновенные акции ПАО «Новороссийский морской торговый порт», привилегированные акции ПАО «Россети» Жиляев Ю.А., Жиляев А.И. Май – сентябрь 2015 года Привлечение к административной ответственности. Направлены предписания Жиляеву Ю.А. и Жиляеву А.И. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
58 25.08.2016 Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов акциями Обыкновенные акции ПАО «МОСЭНЕРГО, Обыкновенные акции Polymetal International plc, Обыкновенные акции ПАО «АКРОН», Обыкновенные акции АК «АЛРОСА» (ПАО), Обыкновенные акции ПАО «АЭРОФЛОТ», Обыкновенные акции ПАО АНК «БАШНЕФТЬ», Привилегированные акции ПАО АНК «БАШНЕФТЬ», Обыкновенные акции ПАО «ГАЗПРОМ НЕФТЬ», Обыкновенные акции ПАО «ИНТЕР РАО», Обыкновенные акции ПАО «М.ВИДЕО», Обыкновенными акции ПАО «МегаФон», Обыкновенные акции ОАО «ММК», Обыкновенными акциями ПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА, Обыкновенные акции ПАО «МТС», Привилегированные акции ПАО «НИЖНЕКАМСКНЕФТЕХИМ», Обыкновенные акции ПАО «НЛМК», Обыкновенные акции ОАО «НОВАТЭК» Обыкновенные акции ПАО «ОГК-2», Обыкновенные акции ПАО «ПОЛЮС», Обыкновенные акции ОАО «Распадская», Обыкновенными акциями ПАО «РОССЕТИ», Обыкновенные акции ПАО «Ростелеком», Привилегированные акции ПАО «Ростелеком», Российские депозитарные расписки на акции United Company Rusal Plc, Обыкновенные акции ПАО «РусГидро», Обыкновенные акции ПАО «СЕВЕРСТАЛЬ», Обыкновенные акции ПАО «СОЛЛЕРС», Привилегированные акции ОАО «СУРГУТНЕФТЕГАЗ», Обыкновенные акции ПАО «ТАТНЕФТЬ» им. В.Д. Шашина, Привилегированные акции ПАО «ТАТНЕФТЬ» им. В.Д. Шашина, Привилегированные акции ПАО «ТРАНСНЕФТЬ», Обыкновенные акции ПАО «Уралкалий», Обыкновенные акции ПАО «ФОСАГРО», Обыкновенные акции ПАО «ФСК ЕЭС», Обыкновенными акции ОАО «Э.ОН Россия», Привилегированные акции ПАО «Сбербанк», Обыкновенные акции ПАО «НИЖНЕКАМСКНЕФТЕХИМ» ПАО «Балтинвестбанк», Корнилова Н.Н., Корнилов А.Н., Говоров П.М., Смирнова М.В. Январь 2014 г. – август 2015 г. Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, выданных Корнилову Андрею Николаевичу. Привлечение к административной ответственности лиц, вовлеченных в манипулирование рынком. Направление предписаний» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
59 2016 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с биржевыми облигациями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов облигациями Биржевые облигации ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» пятого, десятого и одиннадцатого выпусков ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» (ИНН 7736639720), АО «УК УРАЛСИБ» (ИНН 7702172846) Февраль 2012 года – август 2015 года Аннулирование квалификационных аттестатов Белонощенко Ю.О., Зизиковой Т Н., Короленко А.В., Маркина А.Ю. Направление предписаний ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ – Финансовые услуги», ООО «СПЕКТРОН СИТИ», АО «УК УРАЛСИБ» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
60 2016 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения и объема торгов акциями Обыкновенные акции ПАО «Тучковский КСМ» BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED Февраль 2012 года – сентябрь 2013 года Направлены предписания BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
61 2016 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов акциями Обыкновенные акции ОАО «Живой офис» ООО «Прибой», ООО «Модерн», ООО «Еврофинанс», ООО «Вершина», Хитрова М.С., Романов Д.А., Бучинская Б.Ю., Савук С.Ю., Сорокин Н.С., Маляренко Е.И., Воеводин М.М., Толмачев М.А., Васильева О.В., Закревская Т.А., Дегтева В.Н., Рудаева А.В., Неверов Р., Лапина С.А., Макарова Е.С., Самохина Е.Б., , Стремелдовский Д.В., Лапин К.В. Январь 2014 - Январь 2015 года Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у Лапина К.В., Рощина С.В., Новиковой Л.И., Охременко А.В. Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданной АО ИК «Элтра». Направление ООО «Еврофинанс», Романову Д.А., Бучинской Б.Ю., Савуку С.Ю., Сорокину Н.С., Маляренко Е.И., Воеводину М.М., Толмачеву М.А., Васильевой О.В., Закревской Т.А., Дегтевой В.Н., Рудаевой А.В., Неверову Р., Лапиной С.А., Макаровой Е.С., Самохиной Е.Б., Стремелдовскому Д.В., Хитровой М.С. предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Банком России рекомендовано ЗАО «ФБ ММВБ» рассмотреть вопрос о делистинге акций.
62

2016 год

Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям цены и/или объема торгов акциями. Обыкновенные акции ПАО «Национальная девелоперская компания» Клиенты АО ИК «Элтра» Жуковская О.А., Тарасова Р.О., сотрудник АО ИК «Элтра» Охременко А.В. Март 2015 года – июнь 2015 года   Направление предписаний Жуковской О.А., Тарасовой Р.О., Охременко А.В. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
2017 год
63 2017 год Неправомерное использование инсайдерской информации Инсайдеры ПАО АФК «Система» (далее – Общество) Буянов А.Н., Гончарук А.Ю. и Носова Н.К., неправомерно использовав инсайдерскую информацию, осуществляли операции с принадлежавшими им обыкновенными акциями Общества, позволившие указанным лицам избежать убытков. Обыкновенные акции ПАО АФК «Система» Буянов А.Н. Гончарук А.Ю. Носова Н.К. Июль 2014 года Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
64 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов ценными бумагами Облигации ОАО "Мечел" 13, 14, 17, 18, 19 серий, ПАИ ЗПИФ недвижимости "Арсагера - жилищное строительство"  Гревцев Владимир Викторович, ООО "ФинЭко" и ОАО Инвестбанк "БЗЛ" С июля 2014 года по август 2015 года Аннулирование квалификационного аттестат специлиаста финансового рынка, выданного Гренцеву Владимиру Викторовичу. Направление предписания о недопущении ООО "ФинЭко". Направление материалов проверки и правохранительные органы
65 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями. Неоднократное в течении ряда торговых дней совершение сделок с акциями в целях введения в заблуждение широкого круга инвесторов относительно цены акций Обыкновенные акции ПАО "ГК "Роллман" ООО «КЦ «Магистр», ЗАО «ПГ «Эдельвейс», ООО «ЕВРОФИНАНС», Воробьев А.А., Воробьева О.М., Гусев А.А., Марьечкин Д.И., Ставничук Н.А., Бурчихин Ф.Н., Архангельский Ю.В., Романов Д.А., Адылова Н.А., Дегтева В.Н., Воеводин М.М.,
Голихин А.Г., Сорокин Н.С., Бучинская Ю.Ю., Толмачев М.А., Стремедловский Д.В., Савук С.Ю.
Февраль 2013 года - март 2016 года Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Привлечение к административной ответственности лиц, вовлеченных в манипулирование рынком.
66 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с облигациями, которые привели к существенным отклонениям цены облигаций. Облигации ГазпромКО4, облигации АЛРОСА БО1, облигации АЛРОСА БО2, облигации Альфа БО-7, Альфа БО-9 и облигации Башнефть07 ООО «МСП-72», ЗАО «ЗАКАЗЧИК-Л Апрель 2014 года, август 2015 года

Приняты меры в целях недопущения совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

Информация о деятельности ОАО «МСП-72» и ЗАО «Заказчик-Л» направлена в адрес ФНС.
67 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям объема торгов акциями Обыкновенные акции ПАО «МРСК Северного Кавказа» и привилегированные акции ПАО «Пермская энергосбытовая компания» Котов К.Ю., Котова Ю.А. 27.07.2015

Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем

68 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с инвестиционными паями, которые привели к существенным отклонениям цены и объема торгов паями Паи Закрытого паевого инвестиционного фонда рентного «Кольчуга» под управлением ООО «УНИВЕР Менеджмент», Закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Технология роста», Закрытого паевого инвестиционного фонда акций «Универсальные стратегии», Закрытого паевого инвестиционного фонда акций «Отраслевые инвестиции» под управлением ЗАО УК «ЭМЕРАЛЬД ГРУПП» ООО «УНИВЕР Менеджмент», ООО «Агентство по управлению активами «Импульс», ООО «ИК «Ди Си Кэпитал», ООО «Центрум Депозитарий», ООО «Кастоди Технолоджи» и ООО «ГелиосГрупп» с 04.07.2012 по 05.11.2015

Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности ООО "Универ Менеджмент". Аннулирование лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО «Агентство по управлению активами «Импульс»

69 2017 год Манипулирование рынками ценных бумаг Осуществление по предварительному соглашению операций с 31 ценной бумагой, которые привели к существенным отклонения объема торгов такими ценными бумагами Обыкновенные акции ПАО «Мосэнерго», Обыкновенные акции ПАО «Акрон», Обыкновенные акции Банка ВТБ (ПАО), Обыкновенные акции ПАО «Газпром нефть», Обыкновенные акции ПАО «Газпром», Обыкновенные акции ПАО «ГМК «Норильский никель», Обыкновенные акции ПАО «ИНТЕР РАО», Обыкновенные акции ПАО «ЛУКОЙЛ», Обыкновенные акции ОАО «Мечел», Обыкновенные акции ОАО «ММК», Обыкновенные акции ПАО «МТС», Обыкновенные акции ПАО «НЛМК», Обыкновенные акции ОАО «НОВАТЭК», Обыкновенные акции ПАО «ОГК-1», Обыкновенные акции ПАО «ОГК-2», Обыкновенные акции ПАО «ОГК-3», Обыкновенные акции ПАО «ПОЛЮС», Обыкновенные акции ПАО «РОССЕТИ», Обыкновенные акции ПАО «НК «Роснефть», Обыкновенные акции ПАО «Ростелеком», Привилегированные акции ПАО «Ростелеком», Обыкновенные акции ПАО «РусГидро», Обыкновенные акции ПАО Сбербанк, Привилегированные акции ПАО Сбербанк, Обыкновенные акции ПАО «СЕВЕРСТАЛЬ», Обыкновенные акции ОАО «СУРГУТНЕФТЕГАЗ», Привилегированные акции ОАО «СУРГУТНЕФТЕГАЗ», Обыкновенные акции ПАО «ТАТНЕФТЬ» им. В.Д. Шашина, Обыкновенные акции ПАО «Уралкалий», Обыкновенные акции ПАО «ФСК ЕЭС», Обыкновенные акции ПАО «Юнипро» Люлинский А.Х., ПАО «АК БАРС» БАНК, АО ИК «АК БАРС Финанс» - доверительный управляющий имуществом ПАО «АК БАРС» БАНК С марта 2011 года по декабрь 2016 года

Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Принятие мер в отношении Люлинского А.Х. в целях недопущения совершения аналогичных нарушений в дальнейшем

× Закрыть