Ответы на вопросы участников рынка по Указанию Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У

Сокращения и аббревиатуры:  

 
 
Указание от 16.08.2016 № 4104-У

Указание Банка России от 16.08.2016 № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров».

 
Закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ

Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Указания от 16.02.2015 № 3565-У

Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов».

 
Закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах».
ПФИ

Производные финансовые инструменты.

 
Информирующее лицо Согласно пункту 5 Указания от 16.08.2016 № 4104-У сторона договора, указанного в пункте 1 Указания от 16.08.2016 № 4104-У, вправе привлечь для исполнения своей обязанности по предоставлению информации в репозитарий другую сторону такого договора или третье лицо.
Распространяются ли требования Указания от 16.08.2016 № 4104-У на договор внебиржевого опциона, базисным активом которого являются доли в уставном капитале организации
Распространяются ли требования Указания от 16.08.2016 № 4104-У на договоры размещения средств во вклады и депозиты, процентная ставка и валюта возврата по которым зависит от котировок рыночных активов (курсов валют, цен на биржевые товары, значений биржевых индексов и др.)?
Есть ли необходимость заключать договор с репозитарием и представлять информацию в репозитарий по исполнению второй части договора (прекращению), если договор был заключен до 01.11.2016?
В соответствии с Указанием от 16.08.2016 № 4104-У обязан ли брокер предоставлять информацию в репозитарий о внебиржевых договорах репо, заключенных между клиентами брокера с целью переноса позиций по маржинальным сделкам, если брокер действует одновременно с двух сторон на основании договоров брокерского обслуживания?
Необходимо ли предоставление информации об аффилированности сторон, и какая именно информация должна быть предоставлена в отношении сделок, при которых один профессиональный участник рынка ценных бумаг, действуя за счет своих клиентов (по договору комиссии), является одновременно покупателем и продавцом по одному договору в соответствии с Таблицей 2 Приложения 1 к Указанию от 16.08.2016 № 4104-У?
В соответствии с пунктом 5 Указания от 16.08.2016 № 4104-У сторона договора, указанного в пункте 1 Указания от 16.08.2016 № 4104-У, вправе привлечь для исполнения своей обязанности по предоставлению информации в репозитарий информирующее лицо. При этом в соответствии с пунктом 13 Указания от 16.08.2016 № 4104-У репозитарий отказывает во внесении записи, содержащей информацию о договоре, если сообщение, содержащее информацию о таком договоре, получено репозитарием от лица, не являющегося стороной договора или информирующим лицом. Если сторонами договора назначено информирующее лицо, которое предоставляет информацию в соответствии с пунктом 6 Указания от 16.08.2016 № 4104-У, необходимо ли второй стороне (или обеим сторонам) иметь договор об оказании репозитарных услуг, если информирующее лицо является третьим лицом по отношению к сторонам договора?
Можно ли считать установленный нормативным актом Банка России срок предоставления информации о заключенных договорах в репозитарий соблюдённым в случае повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров по причине расхождений в условиях анкет договора между организацией и её контрагентом, при том, что первый отказ вызван той же причиной, а внесение указанной записи состоялось с третьей (или последующей) попытки уже за пределами установленного срока?
Вправе ли брокер, заключивший форвардный договор, по условиям которого форвардная цена договора/количество базисного актива/вес каждого элемента корзины (для форвардного договора на корзину акций) не устанавливается или устанавливается в порядке, предусмотренном форвардным договором на определенную дату, наступающую позже даты заключения форвардного договора (позднее трех рабочих дней с даты заключения), при предоставлении информации о заключении такого форвардного договора в репозитарий не указывать данные о форвардной цене договора/количестве базисного актива/весе каждого элемента корзины (не заполнять поля «форвардная цена договора», «количество базисного актива»)?
Отчитывая в репозитарий справедливую оценочную стоимость в течение 5 рабочих дней, следующих за месяцем, в котором прошла переоценка, в случае когда переоценка производится на основании заключенного отдельного генерального соглашения (единого договора): 1) в качестве даты переоценки, т.е. даты определения сумм справедливой оценочной стоимости, необходимо указывать дату, в которую прошла фактически переоценка (например, 01.12.2016), или дату последнего рабочего дня месяца, в котором прошла переоценка (например, 30.12.2016)? 2) если необходимо указывать суммы справедливой оценочной стоимости на конец последнего рабочего дня месяца, в котором прошла переоценка (например, переоценка фактически была 01.12.2016, а дата последнего рабочего дня – 30.12.2016), то значения самих сумм справедливой оценочной стоимости необходимо указывать на дату фактической переоценки (01.12.2016), или именно на конец последнего рабочего дня месяца, в котором прошла переоценка (30.12.2016, т.е. по факту делать обязательно переоценку на конец последнего рабочего дня месяца, в котором прошла первичная переоценка)? В отчете о справедливой оценочной стоимости, в случае когда стоимость определена в иностранной валюте, указание оценочной стоимости в эквиваленте в рублях по курсу Банка России за дату оценки будет ли являться является нарушением Указания от 16.08.2016 № 4104-У?
В соответствии с Таблицей 2 Приложения 1 к Указанию от 16.08.2016 № 4104-У участники репозитарных операций обязаны предоставлять в репозитарий информацию о своем клиенте в случае, если сделка заключена в интересах последнего. Пункт 12 Указания от 16.08.2016 № 4104-У устанавливает, что запись в раздел 2 реестра договоров вносится при условии совпадения информации, предоставленной в сообщениях, полученных от каждой из сторон договора. Таким образом, если информация о договоре предоставляется двумя сторонами, каждая из сторон получает информацию, в том числе и о клиенте второй стороны. В аналогичном порядке такая информация предоставляется каждой из сторон при запросе выписки из реестра договоров. Является ли описанное выше раскрытие репозитарием одной стороне договора информации о клиентах другой стороны договора, сведения о котором предоставляются в репозитарий, разглашением информации, содержащей охраняемую законом тайну? Если рассматриваемая ситуация нарушает конфиденциальность клиентов участников репозитарных операций, вправе ли репозитарий скрывать данные о клиентах участников и не будет ли это, в свою очередь, нарушением требования Указания от 16.08.2016 № 4104-У в части совпадения информации?
В соответствии с Таблицей 2 Приложения 1 к Указанию от 16.08.2016 № 4104-У какой из кодов состояния обязательств «SO» или «Т» необходимо указывать, если заключен договор репо, по условиям которого при исполнении обратной части репо происходит полный расчет по ценным бумагам, однако по денежным средствам оформлено соглашение о зачете обязательств (неттинге)?
× Закрыть