Программа-анкета подготовки электронных документов для субъектов рынка коллективных инвестиций

Вниманию участников рынка коллективных инвестиций!

Размещена новая актуальная сборка Программы-анкеты подготовки электронных документов для субъектов рынка коллективных инвестиций (АИФ, УК и СД) - версия 2.16.3, сборка 1.2.98.8 от 01 ноября 2017г. (далее - Программа-анкета). (Скачать)

Новая версия Программы-анкеты включает следующие изменения:

  • В Справке о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) из Раздела «Отчетность акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Указание № 4323-У)» данные о кодах валют приведены в соответствии с буквенными кодами валют, установленными Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
  • В Промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда из Раздела «Бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющих компаний (Приказ Минфина России № 66н)» удалены отчет о движении денежных средств (форма по ОКУД 0710004) и подпись Контролера;
  • В Разделе «Отчетность акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Указание № 4323-У)» изменены алгоритмы проверки контрольных соотношений показателей отчетности.

XSD-схемы можно скачать по ссылке

Обращаем внимание участников рынка коллективных инвестиций на необходимость установки актуальной версии Программы-анкеты. В связи с изменением XSD-схем представление отчетности в Банк России в прежних версиях Программы-анкеты может стать причиной возникновения ошибок отправления электронных документов.

Замечания и предложения по функционированию Программы-анкеты предлагаем направлять по электронной почте на адрес: cbrsupport@swgroup.ru.

АРХИВ Программ-анкет
Версия 2.16.3, сборка 1.2.98.0 от 01.09.2017

Размещена новая актуальная сборка Программы-анкеты подготовки электронных документов для субъектов рынка коллективных инвестиций (АИФ, УК и СД) - версия 2.16.3, сборка 1.2.98.0 от 01 сентября 2017г. (далее - Программа-анкета). (Скачать)

Новая версия Программы-анкеты включает следующие изменения:

  • В соответствии с Указанием Банка России от 24.03.2017 № 4323-У «О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» добавлен раздел «Отчетность акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Указание № 4323-У)», содержащий следующие электронные формы отчетов:
    • ОКУД 0420502 «Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)»;
    • ОКУД 0420504 «Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)»;
    • ОКУД 0420506 «Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений»;
    • ОКУД 0420510 «Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации»;
    • ОКУД 0420514 «Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»;
    • ОКУД 0420516 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе) акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)»
    • ОКУД 0420515 «Сведения об утверждении уполномоченным органом повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора) акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)»;
    • ОКУД 0420511 «Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен»;
    • ОКУД 0420507 «Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений»;
    • ОКУД 0420505 «Отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда (имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд)»;
    • ОКУД 0420503 «Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд)»;
    • ОКУД 0420501 «Общие сведения об управляющей компании»;
  • Добавлен раздел «Бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющих компаний (Приказ Минфина России № 66н)», содержащий электронную форму промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
  • Добавлен раздел «Бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерных инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и управляющих компаний (Положение № 532-П)», содержащий электронную форму промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности акционерного инвестиционного фонда (применение МСФО (IFRS) 39);
  • Удален раздел «Ответ на запрос (предписание)» и электронная форма «Письмо в Банк России» из раздела «Заявления и письма в Банк России». Указанные электронные формы перенесены в отдельную сборку Программы-анкеты. (Скачать);
  • В раздел «Отчетность специализированных депозитариев» добавлены обновленные электронные формы «ПакетСООУРКИ 10.1 «Ежедневная отчетность специализированного депозитария по пенсионным накоплениям» и «ПакетСООУРКИ 10.2 «Ежедневная отчетность специализированного депозитария по пенсионным резервам».
  • Старые электронные формы «ПакетСООУРКИ 10.1 «Ежедневная отчетность специализированного депозитария по пенсионным накоплениям» и «ПакетСООУРКИ 10.2 «Ежедневная отчетность специализированного депозитария по пенсионным резервам» перенесены в раздел «Архив»;
  • В раздел «Архив» перемещен раздел «Отчетность акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Указание № 3901-У)».

XSD-схемы можно скачать по ссылке

Обращаем внимание участников рынка коллективных инвестиций на необходимость установки обновленной версии Программы-анкеты. В связи с изменением XSD-схем представление отчетности в Банк России в прежних версиях Программы-анкеты может стать причиной возникновения ошибок отправления электронных документов.

Замечания и предложения по функционированию Программы-анкеты предлагаем направлять по электронной почте на адрес: cbrsupport@swgroup.ru.

Версия 2.16.3, сборка 1.2.96.3 от 25.05.2017

Вниманию участников рынка коллективных инвестиций - акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, управляющих ипотечным покрытием!

Размещена версия Программы-анкеты подготовки электронных документов для субъектов рынка коллективных инвестиций (АИФ, УК и СД) - версия 2.16.3, сборка 1.2.96.3 от 25 мая 2017 года (далее - Программа-анкета). (Скачать)

Настоящая версия Программы-анкеты имеет следующие особенности:

  • Программа-анкета не предназначена для негосударственных пенсионных фондов;
  • все формы отчетности Программы-анкеты сгруппированы в разделы по функциональным признакам и актуальности (заявления и письма, ответы на предписания, отчетность, уведомления, архив и иные документы);
  • неактуальные формы отчетности Программы-анкеты перенесены в раздел «Архив».

Версия Программы-анкеты включает следующие изменения:

  • В соответствии с Указанием Банка России от 17.11.2016 № 4197-У и приказом ФСФР России от 08.12.2005 № 05-77/пз-н в раздел «Заявления и письма» добавлены электронные формы отчетности:
  • ЗаявлениеОбОтказеОтЛицензии «Заявление участника рынка коллективных инвестиций об отказе от лицензии на осуществление деятельности»;
  • УведомлениеОНачалеИспользованияЭлектронныхДокументов «Уведомление участника рынка коллективных инвестиций о начале использования электронных документов».

В соответствии с Постановлением ФКЦБ РФ от 03.07.2002 № 22/пс в раздел «Уведомления управляющих компаний инвестиционных фондов» добавлена электронная форма отчетности:

  • УведомлениеОРешенииОПриостановленииВыдачиИнвестПаев «Уведомление управляющей компании о принятии решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев или об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда».

В соответствии с Постановление ФКЦБ РФ от 11.09.2002 № 37/пс в раздел «Иные документы» добавлена электронная форма отчетности:

  • СообщениеОПередачеИмуществаПИФДругомуЮридЛицу «Сообщение о передаче всего имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, другому юридическому лицу при передаче ему прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом».

В соответствии с Указанием Банка России от 13.01.2017 № 4263-У создан раздел «Отчетность об операциях с денежными средствами (Указание № 4263-У)», содержащий электронную форму отчетности:

  • ОКУД0420001_КоллИнвест_4263 «Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций».

В соответствии с Положением Банком России от 10.06.2015 № 474-П и приказом ФСФР России от 02.04.2009 № 09-11/пз-н в раздел «Уведомления специализированных депозитариев» добавлены единые электронные формы уведомлений:

  • УведомлениеОВыявленииНарушения(Несоответствия)ПИФ_АИФ_ПН_ПР_ЖОВ «Уведомление специализированного депозитария о выявлении нарушения (несоответствия) (ПИФ, АИФ, ПН, ПР, ЖОВ)»;
  • УведомлениеОбУстранениинарушения(Несоответствия)ПИФ_АИФ_ПН_ПР_ЖОВ «Уведомление специализированного депозитария об устранении нарушения (несоответствия) (ПИФ, АИФ, ПН, ПР, ЖОВ)»;
  • УведомлениеОФактеНеустраненияНарушения(Несоответствия)ПИФ_ АИФ_ПН_ПР_ЖОВ «Уведомление специализированного депозитария о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок (ПИФ, АИФ, ПН, ПР, ЖОВ)»;
  • УведомлениеОВыявленииНарушенияВДеятельностиСпецДепозитария «Уведомление о выявлении нарушения в деятельности специализированного депозитария в ходе осуществления внутреннего контроля».

Вместе с тем, в рамках переходного периода до 01 июля 2017 года специализированные депозитарии имеют возможность представлять в Банк России следующие формы уведомлений:

  • ПакетСООУРКИ059 «Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) (УК ПИФ/АИФ)»;
  • ПакетСООУРКИ060 «Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) (УК ПИФ/АИФ)»;
  • ПакетСООУРКИ061 «Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) (УК ПИФ/АИФ)»;
  • ПакетСООУРКИ035 «Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) (ПН, ПР, ЖОВ)»;
  • ПакетСООУРКИ036 «Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) (ПН, ПР, ЖОВ)»;
  • ПакетСООУРКИ037 «Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) (ПН, ПР, ЖОВ)».

XSD-схемы можно скачать по ссылке.

Замечания и предложения по функционированию Программы-анкеты предлагаем направлять по электронной почте на адрес: cbrsupport@swgroup.ru.

Версия 2.16.3, сборка 1.2.95.8 от 06.04.2017

Вниманию участников рынка коллективных инвестиций!

Обновлена Программа-анкета подготовки электронных документов для субъектов рынка коллективных инвестиций - версия 2.16.3, сборка 1.2.95.8 от 06 апреля 2017г. (далее - Программа-анкета).(Скачать)

Обновленная версия Программы-анкеты включает следующие изменения:

В соответствии с Положением Банка России от 28.12.2015 № 527-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета «Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности негосударственных пенсионных фондов» добавлен раздел «Бухгалтерская (финансовая) отчетность негосударственных пенсионных фондов (Положение №527-П)», включающий следующие электронные формы отчетности:

  • «Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность негосударственного пенсионного фонда в форме акционерного общества (применение МСФО (IFRS)39)»;
  • «Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность негосударственного пенсионного фонда в форме некоммерческой организации (применение МСФО (IFRS)39)».

Обращаем внимание негосударственных пенсионных фондов, что в связи с утратившим силу приказом Министерства финансов Российской Федерации от 10 января 2007 года № 3н «Об особенностях бухгалтерской отчетности негосударственных пенсионных фондов» поля раздела «Квартальная бухгалтерская отчетность негосударственного пенсионного фонда» в форме «Ежеквартальная отчетность негосударственного пенсионного фонда по пенсионным резервам» заполняются нулями. Автоматическое заполнение нулями возможно при помощи функциональной кнопки «Заполнить таблицы».

XSD-схемы можно скачать по ссылке.

Замечания и предложения по функционированию обновленной Программы-анкеты предлагаем направлять по электронной почте на адрес: cbrsupport@swgroup.ru.

× Закрыть