Положение
о порядке осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до Заявления Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации от 17 августа 1998 г. путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств

     В соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 12 декабря 1998 г. № 1787-р “О новации по государственным ценным бумагам” и Основными условиями осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до Заявления Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации от 17 августа 1998 г. путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств (далее - Основные условия), Министерство финансов Российской Федерации и Центральный банк Российской Федерации сообщают следующее.

    1. Добровольная замена государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом (ГКО-ОФЗ) со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. (далее - Заменяемые облигации) будет произведена на новые обязательства в период с 15 декабря 1998 г. по 15 марта 1999 года.

    2. Инвесторы рынка ГКО-ОФЗ должны не позднее 5 марта 1999 г. направить Дилерам рынка ГКО-ОФЗ (далее - Дилеры), в субдепозитариях которых находятся Заменяемые облигации, заявку по форме, указанной в приложениях 1 и 2 к настоящему положению, на замену принадлежащих им Заменяемых облигаций или заявку по форме, указанной в приложении 3 к настоящему положению, на получение денежных средств от погашения выпусков ГКО-ОФЗ.

    Инвесторы рынка ГКО-ОФЗ могут передавать указанные заявки как по месту нахождения головной организации Дилера, так и по месту нахождения его филиалов.

    3. Одновременно при подаче заявок Инвесторы рынка ГКО-ОФЗ должны предоставить Дилерам, в субдепозитариях которых находятся Заменяемые облигации, поручение депо на перевод принадлежащих им Заменяемых облигаций внутри счета депо владельца с разделов “основного” и/или “блокировано для торгов” на раздел “блокировано для замены”, оператором которого назначается Банк России.

    4. Дилеры должны не позднее 8 марта 1999 г., направить в Главные управления (Национальные Банки) Банка России заявку по форме, указанной в приложении 4 к настоящему положению, на замену собственных Заменяемых облигаций, а также заявки Инвесторов (в соответствии с пунктом 2 настоящего положения).

    5. До подачи заявок на замену Дилеры должны передать в Национальный Депозитарный Центр (далее - НДЦ) поручения депо на перевод собственных Заменяемых облигаций и технические приказы на перевод облигаций по счетам Инвесторов, открытым данным Дилером - субдепозитарием в Центре технического обеспечения субдепозитариев дилеров НДЦ, на раздел “блокировано для замены”, а также доверенность на назначение Банка России оператором раздела “блокировано для замены” своего счета депо по форме, указанной в приложении 5 к настоящему положению.

    6. Неотъемлемой частью заявки, передаваемой Дилером в Главные управления (Национальные Банки) Банка России, является выписка из НДЦ (для Дилера и Инвестора) о состоянии раздела “блокировано для замены” соответствующих счетов депо.

    7. Владельцы Заменяемых облигаций, суммарный портфель которых по предъявленным к замене облигациям не превышает десяти млн. рублей по номиналу, подают только одну заявку на замену всего портфеля Заменяемых облигаций.

    8. Для владельцев Заменяемых облигаций, имеющих право участия в новации в соответствии с пунктами 5 и 6 Основных условий, датой приема заявки на замену является дата подтверждения Министерством финансов Российской Федерации упомянутых прав.

    9. В случае неподтверждения Министерством финансов Российской Федерации прав владельцев Заменяемых облигаций на участие в новации в соответствии с пунктами 5 и 6 Основных условий, а также в случае несоответствия данных, указанных в заявке, с данными, полученными Банком России из Головного депозитария, заявка к исполнению приниматься не будет, о чем будет письменно сообщено владельцу Заменяемых облигаций через Дилера.

    10. Денежные средства владельцев Заменяемых облигаций, выплата которых предусмотрена в соответствии с пунктами 2, 5 и 6 Основных условий, а также остаток денежных средств, который не может быть инвестирован в ОФЗ-ПД, пакет из 12-ти выпусков ОФЗ-ФД и пакет из двух выпусков ГКО, будут перечислены на счета Дилеров, в субдепозитариях которых находятся Заменяемые облигации.

    11. Владельцы Заменяемых облигаций осуществляют переводы принадлежащих им Заменяемых облигаций по счетам депо одного владельца, открытым в разных субдепозитариях, только по 28 февраля 1999 г. включительно.

    12. Инвесторы физические лица - резиденты имеют право на получение денежных средств в соответствии с ранее установленным порядком или участие в новации в соответствии с пунктом 5 Основных условий.

    13. По итогам замены обязательств владельцам облигаций предоставляется Отчет об итогах замены государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 года на вновь выпускаемые обязательства по формам, указанным в приложениях 6 и 7 к настоящему положению. Данный отчет представляется не позднее пяти рабочих дней после осуществления новации.

    14. Для целей предварительного расчета в приложениях 8 и 9 к настоящему положению приведены параметры новых выпусков ОФЗ-ФД, ОФЗ-ПД и ГКО, а также расчетные цены выпусков ГКО-ОФЗ на 19 августа 1998 года.

Приложение 1

Заявка Инвестора - поручение оператору на замену обязательств

Наименование Инвестора

Наименование Дилера

Код инвестора

Код ОКПО инвестора

Номер счета депо Инвестора

1. Настоящим назначаем Центральный банк Российской Федерации оператором раздела “блокировано для замены” нашего счета депо.
2. В соответствии с пунктом 2 Основных условий просим осуществить замену перечисленных ниже облигаций с раздела “блокировано для замены” нашего счета депо:

на вновь выпускаемые обязательства в следующем соотношении:

- 70 % от обязательств, образовавшихся в результате новации, на ОФЗ-ФД;

- 20 % от обязательств, образовавшихся в результате новации, на ОФЗ-ПД;

- 10 % от обязательств, образовавшихся в результате новации, на денежные средства.

    Мы подтверждаем, что получение денежных выплат и процентов по указанным выше ГКО/ОФЗ, а также вновь выпускаемых облигаций, будет считаться полным выполнением обязательств Российской Федерации и Правительства Российской Федерации относительно указанных ГКО/ОФЗ.

Руководитель организации    Подпись     Ф.И.О.

Главный бухгалтер    Подпись     Ф.И.О.

Печать    Дата

Приложение 2

Заявка Инвестора - поручение оператору на замену обязательств

Наименование Инвестора

Наименование Дилера

Код инвестора

Код ОКПО инвестора

Номер счета депо Инвестора

1. Настоящим назначаем Центральный банк Российской Федерации оператором раздела “блокировано для замены” нашего счета депо.
2. В соответствии с пунктом 5 Основных условий просим осуществить замену перечисленных ниже облигаций с раздела “блокировано для замены” нашего счета депо:

на вновь выпускаемые обязательства в следующем соотношении:

- 50 % от обязательств, образовавшихся в результате новации, на ОФЗ-ФД;

- 20 % от обязательств, образовавшихся в результате новации, на ОФЗ-ПД;

- 30 % от обязательств, образовавшихся в результате новации, на денежные средства.

    Мы подтверждаем, что получение денежных выплат и процентов по указанным выше ГКО/ОФЗ, а также вновь выпускаемых облигаций, будет считаться полным выполнением обязательств Российской Федерации и Правительства Российской Федерации относительно указанных ГКО/ОФЗ.

Руководитель организации       Подпись      Ф.И.О.

Главный бухгалтер      Подпись       Ф.И.О.

Печать      Дата

Приложение 3

Заявка
Инвестора - поручение оператору на получение денежных средств от погашения принадлежащих ему выпусков ГКО-ОФЗ

Наименование Инвестора

Наименование Дилера

Код инвестора

Код ОКПО инвестора

Номер счета депо Инвестора

1. Настоящим назначаем Центральный банк Российской Федерации оператором раздела “блокировано для замены” нашего счета депо.
2. В соответствии с пунктом 6 Основных условий облигации, находящиеся на разделе “блокировано для замены” нашего счета депо:

    предъявлены для получения денежных средств в размере 100% от погашения выпусков ГКО-ОФЗ в сроки, установленные при эмиссии данных выпусков.

    Мы подтверждаем, что получение денежных выплат и процентов по указанным выше ГКО/ОФЗ, будет считаться полным выполнением обязательств Российской Федерации и Правительства Российской Федерации относительно указанных ГКО/ОФЗ.

Руководитель организации       Подпись      Ф.И.О.

Главный бухгалтер       Подпись        Ф.И.О.

Печать      Дата

Приложение 4

Заявка Дилера - поручение оператору на замену обязательств

Наименование Дилера

Код дилера

Код ОКПО дилера

Номер счета депо дилера

Номер счета (балансовый счет 30401) в Расчетном центре ОРЦБ

1. Настоящим назначаем Центральный банк Российской Федерации оператором раздела “блокировано для замены” нашего счета депо.
2. В соответствии с пунктом 2 Основных условий просим осуществить замену перечисленных ниже облигаций с раздела “блокировано для замены” нашего счета депо на вновь выпускаемые обязательства:

    Мы подтверждаем, что получение денежных выплат и процентов по указанным выше ГКО/ОФЗ, а также вновь выпускаемых облигаций, будет считаться полным выполнением обязательств Российской Федерации и Правительства Российской Федерации относительно указанных ГКО/ОФЗ.

Руководитель организации       Подпись      Ф.И.О.

Главный бухгалтер      Подпись       Ф.И.О.

Печать      Дата

Приложение 5

(полное наименование организации)

(далее - Дилер), в лице ________________________________________________ ___________________________________________________________________,

действующего на основании __________________________________________,

    уполномочивает Банк России совершать следующие действия, необходимые для осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г. путем замены на новые обязательства:

1. составлять и подписывать поручения депо на перевод ценных бумаг с раздела “блокировано для замены” счета депо владельца №__________, открытого в НДЦ, на эмиссионный счет Министерства финансов Российской Федерации;
2. составлять и подписывать поручения депо на перевод ценных бумаг с междепозитарного счета депо Дилера №__________, открытого в НДЦ, на эмиссионный счет Министерства финансов Российской Федерации;
3. составлять и подписывать технические приказы, предусмотренные договором об оказании услуг Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера №______, и связанные с обеспечением технического отражения списания ценных бумаг с разделов “блокировано для замены” счетов депо Инвесторов, открытых ими в Субдепозитарии Дилера.

Настоящая Доверенность выдана “_____” _______________199__ г. сроком до 1 апреля 1999 г.

Руководитель организации       Подпись      Ф.И.О.

Главный бухгалтер      Подпись       Ф.И.О.

Печать

Приложение 6

Отчет
об итогах замены государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 года на вновь выпускаемые обязательства

Наименование Владельца

Настоящим сообщаем Вам итоги замены принадлежащих __________ выпусков ГКО-ОФЗ на вновь выпускаемые обязательства:

Примечание: денежные средства в Таблице 2 приведены с учетом остатка от реинвестирования в новые виды ценных бумаг.

Приложение 7

Отчет
об итогах замены государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 года на вновь выпускаемые обязательства

Наименование Владельца

Настоящим сообщаем Вам итоги замены принадлежащих __________ выпусков ГКО-ОФЗ на вновь выпускаемые обязательства:

Примечание: денежные средства в Таблице 2 приведены с учетом остатка от реинвестирования в новые виды ценных бумаг.

Приложение 8

Параметры новых выпусков

• выпусков ГКО и ОФЗ-ПД – 1000 рублей;
• выпусков ОФЗ-ФД – 10 рублей.

Приложение 9