Допуск профессиональных участников рынка ценных бумаг

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Подготовка комплекта документов для внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников

Правовые основы деятельности инвестиционного советника установлены Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Указанием Банка России от 02.11.2018 № 4956-У «О требованиях к инвестиционным советникам».

Перечень документов, необходимых для включения заявителя в единый реестр инвестиционных советников, установлен Указанием Банка России от 15.11.2018 № 4970-У.

Перечень документов для юридического лица, не являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг:

— заявление о внесении сведений о заявителе в реестр;

— анкета заявителя;
В анкете заявителя должны быть указаны сведения о должностных и иных лицах заявителя, требования о наличии которых установлены нормативными актами и требования к которым перечислены в подпункте 1.1.3 пункта 1.1 Указания Банка России от 15.11.2018 № 4970-У (далее — анкетируемые лица);

— внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий;

— сведения в отношении анкетируемых лиц с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения:

анкеты каждого из анкетируемых лиц;
паспорт или иной документ, удостоверяющий личность каждого анкетируемого лица;
документ, подтверждающий наличие высшего профессионального образования (в отношении анкетируемых лиц, требования о наличии высшего образования к которым установлены Банком России);
трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству (в отношении всех анкетируемых лиц, кроме лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя);
документы, подтверждающие избрание анкетируемых лиц в состав органов управления заявителя или назначение в качестве должностного лица заявителя (в отношении всех анкетируемых лиц, кроме лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя);
документы, подтверждающие наличие профессионального опыта по инвестиционному консультированию, и (или) документ о квалификации в отношении специалиста по инвестиционному консультированию;

— документы, содержащие сведения о созданных в соответствии с иностранным законодательством юридических лицах, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя (полное наименование, сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения, а также наименования органов управления, фамилии, имена и отчества (при наличии) лиц, входящих в их состав).

Перечень документов для юридического лица, являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг:

— заявление о внесении сведений о заявителе в реестр;

— анкета заявителя;
В анкете заявителя должны быть указаны сведения о должностных и иных лицах заявителя, требования о наличии которых установлены нормативными актами и требования к которым перечислены в подпункте 1.1.4 пункта 1.1 Указания Банка России от 15.11.2018 № 4970-У (далее — анкетируемые лица);

— сведения в отношении анкетируемых лиц с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения:

анкеты каждого из анкетируемых лиц;
паспорт или иной документ, удостоверяющий личность каждого анкетируемого лица;
документ, подтверждающий наличие высшего профессионального образования (в отношении всех анкетируемых лиц);
трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству (в отношении всех анкетируемых лиц);
документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления заявителя или назначение анкетируемого лица в качестве должностного лица заявителя (в отношении всех анкетируемых лиц);
документы, подтверждающие наличие профессионального опыта по инвестиционному консультированию, и (или) документ о квалификации в отношении специалиста по инвестиционному консультированию.

Видеоинструкция

Перечень документов для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем:

— заявление о внесении сведений о заявителе в реестр;

— анкета заявителя;
В анкете заявителя должны быть указаны сведения о лице, осуществляющем функции контролера заявителя, требование о наличии которого установлено Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ и требования к которому перечислены в подпункте 1.1.2 пункта 1.1 Указания Банка России от 15.11.2018 № 4970-У (далее — анкетируемое лицо);

— сведения в отношении заявителя и анкетируемого лица с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения:

анкета в отношении анкетируемого лица;
паспорт или иной документ, удостоверяющий личность заявителя и анкетируемого лица;
документ, подтверждающий наличие высшего профессионального образования (в отношении заявителя и анкетируемого лица);
трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству (в отношении заявителя и анкетируемого лица);
документы, подтверждающие назначение анкетируемого лица в качестве должностного лица заявителя;
документы, подтверждающие наличие профессионального опыта по инвестиционному консультированию, и (или) документ о квалификации (в отношении заявителя).

Для справки: документы заявителя, составленные на иностранном языке, должны быть направлены в Банк России с приложением перевода указанных документов на русский язык.

Видеоинструкция

Проверке подлежат органы управления и должностные лица, перечисленные в пункте 1 статьи 10.1. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ, а также лицо, осуществляющее функции специалиста по инвестиционному консультированию, согласно Указанию Банка России от 02.11.2018 № 4956-У.

Перечень требований для юридического лица, не являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг

Лицо	Требования
Члены СД и КИО (при наличии)	отсутствие факта осуществления функций единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии; отсутствие дисквалификации; отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти.
Единоличный исполнительный орган	высшее профессиональное образование; профессиональный опыт в соответствии с пунктом 5 Положения о специалистах финансового рынка; отсутствие факта осуществления функций единоличного исполнительного органа или работы в должности контролера финансовой организации в момент (период) совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии; отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти; отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата.
Контролер	высшее профессиональное образование; отсутствие факта осуществления функций единоличного исполнительного органа или работы в должности контролера финансовой организации в момент (период) совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии; отсутствие дисквалификации; отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти; отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата.
Лицо, ответственное за организацию системы управления рисками	отсутствие факта осуществления функций единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии; отсутствие дисквалификации; отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти.
Лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя	отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти.
Специалист, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию	высшее профессиональное образование; профессиональный опыт ИЛИ свидетельство о квалификации ИЛИ международный сертификат в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России от 02.11.2018 № 4956-У; отсутствие факта осуществления функций единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии; отсутствие дисквалификации; отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти.

Перечень требований для юридического лица, являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг

Лицо	Требования
Контролер (для заявителя, являющегося кредитной организацией)	высшее профессиональное образование; отсутствие факта осуществления функций единоличного исполнительного органа или работы в должности контролера финансовой организации в момент (период) совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии; отсутствие дисквалификации; отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти; отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата.
Специалист, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию	высшее профессиональное образование; профессиональный опыт ИЛИ свидетельство о квалификации ИЛИ международный сертификат в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России от 02.11.2018 № 4956-У; отсутствие факта осуществления функций единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии; отсутствие дисквалификации; отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти.

Перечень требований для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем

Лицо	Требования
Контролер	высшее профессиональное образование; отсутствие факта осуществления функций единоличного исполнительного органа или работы в должности контролера финансовой организации в момент (период) совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии; отсутствие дисквалификации; отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или противгосударственной власти; отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата.
Специалист, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию	высшее профессиональное образование; профессиональный опыт ИЛИ свидетельство о квалификации ИЛИ международный сертификат в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России от 02.11.2018 № 4956-У; отсутствие факта осуществления функций единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии; отсутствие дисквалификации; отсутствие судимости за преступления в сфере экономики или против государственной власти.

Для проверки сведений, представленных органами управления и должностными лицами, также можно воспользоваться сайтами Федеральной налоговой службы, федеральных арбитражных судов РФ, ГАС РФ «Правосудие», Единым федеральным реестром сведений о банкротстве, Единым порталом государственных услуг, а также ресурсом Рособрнадзора для проверки наличия сведений о документе в федеральном реестре сведений о документах об образовании.

Документы могут быть направлены в Банк России на бумажном носителе или в форме электронных документов в случаях, предусмотренных пунктами 1.3. и 1.4. Указания Банка России от 15.11.2018 № 4970-У.

В электронном виде

Направление документов в электронном виде осуществляется с помощью личного кабинета.

Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр и анкета заявителя должны быть направлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России.

Программа «Анкета»

Документы, подтверждающие сведения, указанные в заявлении и анкете, представляются в Банк России в виде копий в формате pdf.

Внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, должен быть направлен в виде файла в формате pdf, содержащего возможность его сохранения на технических средствах и допускающего после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.

На бумажном носителе

Документы направляются почтой по адресу:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12

Либо доставляются в экспедицию Банка России по адресу:
г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Часы работы (кроме нерабочих праздничных дней):
понедельник — четверг с 9:00 до 17:30
пятница с 9:00 до 16:15
перерыв с 12:00 до 13:00

Документы должны быть направлены в виде копий, заверенных индивидуальным предпринимателем ИЛИ лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) заявителя, с приложением документа, определяющего его полномочия, и содержать слова «копия верна», дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию¹.

Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр, анкета заявителя и внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, одновременно с бумажным носителем должны быть также направлены на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель), при этом:

заявление о внесении сведений о заявителе в реестр и анкета заявителя должны быть представлены в виде файлов, сформированных с использованием программы «Анкета»;
внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, должен быть представлен в виде файла в формате pdf, содержащего возможность его сохранения на технических средствах и допускающего после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.

Государственная пошлина за рассмотрение заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников не взимается

В случае принятия Банком России решения о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников Банк России вносит сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, а также в справочник участников финансового рынка.

¹ Для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.5 и 1.1.7 — 1.1.12 пункта 1.1 Указания Банка России от 15.11.2018 № 4970-У.

Страница была полезной?

Последнее обновление страницы: 23.06.2021