• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Подготовка комплекта документов для внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников

Правовые основы деятельности инвестиционного советника установлены Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Указанием Банка России от 02.11.2018 № 4956-У «О требованиях к инвестиционным советникам».

Перечень документов, необходимых для включения заявителя в единый реестр инвестиционных советников, установлен Указанием Банка России от 15.11.2018 № 4970-У.

Проверке подлежат органы управления и должностные лица, перечисленные в пункте 1 статьи 10.1. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ, а также лицо, осуществляющее функции специалиста по инвестиционному консультированию, согласно Указанию Банка России от 02.11.2018 № 4956-У.

Для  проверки сведений, представленных органами управления и должностными лицами, также можно воспользоваться сайтами Федеральной налоговой службы, федеральных арбитражных судов РФ, ГАС РФ «Правосудие», Единым федеральным реестром сведений о банкротстве, Единым порталом государственных услуг, а также ресурсом Рособрнадзора для проверки наличия сведений о документе в федеральном реестре сведений о документах об образовании.


Документы могут быть направлены в Банк России на бумажном носителе или в форме электронных документов в случаях, предусмотренных пунктами 1.3. и 1.4. Указания Банка России от 15.11.2018 № 4970-У.

В электронном виде


Направление документов в электронном виде осуществляется с помощью личного кабинета.

Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр и анкета заявителя должны быть направлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России.

Документы, подтверждающие сведения, указанные в заявлении и анкете, представляются в Банк России в виде копий в формате pdf.

Внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, должен быть направлен в виде файла в формате pdf, содержащего возможность его сохранения на технических средствах и допускающего после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.

На бумажном носителе

Документы направляются почтой по адресу:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12

Либо доставляются в экспедицию Банка России по адресу:
г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Часы работы (кроме нерабочих праздничных дней):
понедельник — четверг с 9:00 до 17:30
пятница с 9:00 до 16:15
перерыв с 12:00 до 13:00

Документы должны быть направлены в виде копий, заверенных индивидуальным предпринимателем ИЛИ лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) заявителя, с приложением документа, определяющего его полномочия, и содержать слова «копия верна», дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию1.

Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр, анкета заявителя и внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, одновременно с бумажным носителем должны быть также направлены на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель), при этом:

  • заявление о внесении сведений о заявителе в реестр и анкета заявителя должны быть представлены в виде файлов, сформированных с использованием программы «Анкета»;
  • внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, должен быть представлен в виде файла в формате pdf, содержащего возможность его сохранения на технических средствах и допускающего после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.

Государственная пошлина за рассмотрение заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников не взимается

В случае принятия Банком России решения о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников Банк России вносит сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, а также в справочник участников финансового рынка.

1 Для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.5 и 1.1.7 — 1.1.12 пункта 1.1 Указания Банка России от 15.11.2018 № 4970-У.

Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 23.06.2021