Подготовка комплекта документов для внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников
Правовые основы деятельности инвестиционного советника установлены Федеральным законом от 22.04.1996 №
Перечень документов, необходимых для включения заявителя в единый реестр инвестиционных советников, установлен Указанием Банка России от 15.11.2018 №
— заявление о внесении сведений о заявителе в реестр;
— анкета заявителя;
В анкете заявителя должны быть указаны сведения о должностных и иных лицах заявителя, требования о наличии которых установлены нормативными актами и требования к которым перечислены в подпункте 1.1.3 пункта 1.1 Указания Банка России от 15.11.2018 №
— внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий;
— сведения в отношении анкетируемых лиц с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения:
- анкеты каждого из анкетируемых лиц;
- паспорт или иной документ, удостоверяющий личность каждого анкетируемого лица;
- документ, подтверждающий наличие высшего профессионального образования (в отношении анкетируемых лиц, требования о наличии высшего образования к которым установлены Банком России);
- трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству (в отношении всех анкетируемых лиц, кроме лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя);
- документы, подтверждающие избрание анкетируемых лиц в состав органов управления заявителя или назначение в качестве должностного лица заявителя (в отношении всех анкетируемых лиц, кроме лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя);
- документы, подтверждающие наличие профессионального опыта по инвестиционному консультированию, и (или) документ о квалификации в отношении специалиста по инвестиционному консультированию;
— заявление о внесении сведений о заявителе в реестр;
— анкета заявителя;
В анкете заявителя должны быть указаны сведения о должностных и иных лицах заявителя, требования о наличии которых установлены нормативными актами и требования к которым перечислены в подпункте 1.1.4 пункта 1.1 Указания Банка России от 15.11.2018 №
— внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий;
— сведения в отношении анкетируемых лиц с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения:
- анкеты каждого из анкетируемых лиц;
- паспорт или иной документ, удостоверяющий личность каждого анкетируемого лица;
- документ, подтверждающий наличие высшего профессионального образования (в отношении всех анкетируемых лиц);
- трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству (в отношении всех анкетируемых лиц);
- документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления заявителя или назначение анкетируемого лица в качестве должностного лица заявителя (в отношении всех анкетируемых лиц);
- документы, подтверждающие наличие профессионального опыта по инвестиционному консультированию, и (или) документ о квалификации в отношении специалиста по инвестиционному консультированию.
— заявление о внесении сведений о заявителе в реестр;
— анкета заявителя;
В анкете заявителя должны быть указаны сведения о лице, осуществляющем функции контролера заявителя, требование о наличии которого установлено Федеральным законом от 22.04.1996 №
— внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий;
— сведения в отношении заявителя и анкетируемого лица с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения:
- анкета в отношении анкетируемого лица;
- паспорт или иной документ, удостоверяющий личность заявителя и анкетируемого лица;
- документ, подтверждающий наличие высшего профессионального образования (в отношении заявителя и анкетируемого лица);
- трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству (в отношении заявителя и анкетируемого лица);
- документы, подтверждающие назначение анкетируемого лица в качестве должностного лица заявителя;
- документы, подтверждающие наличие профессионального опыта по инвестиционному консультированию, и (или) документ о квалификации (в отношении заявителя).
Для справки: документы заявителя, составленные на иностранном языке, должны быть направлены в Банк России с приложением перевода указанных документов на русский язык.
Проверке подлежат органы управления и должностные лица, перечисленные в пункте 1 статьи 10.1. Федерального закона от 22.04.1996 №
Лицо |
Требования |
---|---|
Члены СД и КИО (при наличии)
|
|
Единоличный исполнительный орган
|
|
Контролер |
|
Лицо, ответственное за организацию системы управления рисками |
|
Лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя |
|
Специалист, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию |
|
Лицо |
Требования |
---|---|
Контролер
|
|
Специалист, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию |
|
Лицо |
Требования |
---|---|
Контролер |
|
Специалист, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию |
|
Для проверки сведений, представленных органами управления и должностными лицами, также можно воспользоваться сайтами Федеральной налоговой службы, федеральных арбитражных судов РФ, ГАС РФ «Правосудие», Единым федеральным реестром сведений о банкротстве, Единым порталом государственных услуг, а также ресурсом Рособрнадзора для проверки наличия сведений о документе в федеральном реестре сведений о документах об образовании.
Документы могут быть направлены в Банк России на бумажном носителе или в форме электронных документов в случаях, предусмотренных пунктами 1.3. и 1.4. Указания Банка России от 15.11.2018 №
В электронном виде
Направление документов в электронном виде осуществляется с помощью личного кабинета.
Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр и анкета заявителя должны быть направлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России.
Документы, подтверждающие сведения, указанные в заявлении и анкете, представляются в Банк России в виде копий в формате pdf.
Внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, должен быть направлен в виде файла в формате pdf, содержащего возможность его сохранения на технических средствах и допускающего после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.
На бумажном носителе
Документы направляются почтой по адресу:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12
Либо доставляются в экспедицию Банка России по адресу:
г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Часы работы (кроме нерабочих праздничных дней):
понедельник — четверг с 9:00 до 17:30
пятница с 9:00 до 16:15
перерыв с 12:00 до 13:00
Документы должны быть направлены в виде копий, заверенных индивидуальным предпринимателем ИЛИ лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) заявителя, с приложением документа, определяющего его полномочия, и содержать слова «копия верна», дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию1.
Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр, анкета заявителя и внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, одновременно с бумажным носителем должны быть также направлены на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель), при этом:
- заявление о внесении сведений о заявителе в реестр и анкета заявителя должны быть представлены в виде файлов, сформированных с использованием программы «Анкета»;
- внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, должен быть представлен в виде файла в формате pdf, содержащего возможность его сохранения на технических средствах и допускающего после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.
В случае принятия Банком России решения о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников Банк России вносит сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, а также в справочник участников финансового рынка.
1 Для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.5 и 1.1.7 — 1.1.12 пункта 1.1 Указания Банка России от 15.11.2018 №