Клиринговые организации

1. Изучите требования Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ и Положения Банка России от 22.09.2022 № 805-П.

2. Проверьте соответствие лиц, указанных в статьях 6, 7 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ, предъявляемым квалификационным требованиям и / или требованиям к деловой репутации.

Для проверки рекомендуем пользоваться в том числе специализированными сервисами:

• сайт Федеральной налоговой службы;
• Единый портал государственных услуг;
• сервис проверки паспорта по списку недействительных;
• ресурс Рособрнадзора;
• Единый федеральный реестр сведений о банкротстве.

3. Уплатите государственную пошлину.

Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины, — 99910807081010300110.

Размер пошлины за предоставление лицензии на осуществление клиринговой деятельности — 325 000 рублей.

Конструктор платежного поручения

4. Подготовьте комплект документов для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

Для представления документов в электронном виде активируйте личный кабинет участника информационного обмена.

5. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям.

Для подтверждения соблюдения соискателем лицензионных требований и условий, установленных Федеральным законом от 07.02.2011 № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, Банк России проводит проверочные мероприятия по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем планируется осуществление клиринговой деятельности. Соответствующее уведомление направляется соискателю не позднее чем за 1 рабочий день до даты их начала.

6. Рассмотрение документов соискателя.

В случае выявления Банком России нарушений требований к содержанию, несоответствия сведений, содержащихся в документах соискателя, сведениям, полученным в ходе проведения проверочных мероприятий, и / или сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, Банк России не позднее окончания срока для принятия решения Банка России о выдаче / об отказе в выдаче лицензии направляет соискателю запрос о представлении документов и / или информации, подтверждающих соблюдение соискателем лицензионных требований и условий, установленных Федеральным законом от 07.02.2011 № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

Срок представления исправленных и / или недостающих документов не должен превышать 20 рабочих дней со дня получения соискателем запроса.

В результате рассмотрения документов соискателя может быть принято решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.

В течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банк России направляет соискателю уведомление о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности и выписку из реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее обоснование принятого решения.

1. Изучите требования Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ и Указания Банка России от 01.10.2020 № 5577-У «О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений, порядке и сроках согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария и вносимых в них изменений».

2. Уплатите государственную пошлину.

Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины, — 99910807050011000110.

Размер пошлины за регистрацию изменений, вносимых в правила осуществления клиринговой деятельности, — 35 000 рублей.

Конструктор платежного поручения

3. Подготовьте комплект документов для регистрации правил клиринга и вносимых в них изменений.

4. Рассмотрение документов клиринговой организации.

В случае выявления Банком России нарушений организацией требований к представлению документов Банк России в срок не позднее 5 рабочих дней со дня получения от организации документов для регистрации правил клиринга / изменений, вносимых в правила клиринга, направляет организации уведомление о представлении в Банк России недостающих или исправленных документов с указанием на нарушения требований к оформлению документов и / или перечень недостающих документов.

Срок представления исправленных и / или недостающих документов не должен превышать 5 рабочих дней со дня направления Банком России организации соответствующего уведомления.

В результате рассмотрения документов может быть принято решение о регистрации или об отказе в регистрации правил клиринга / изменений, вносимых в правила клиринга.

Не позднее срока рассмотрения комплекта документов клиринговой организации для принятия решения о регистрации или об отказе в регистрации правил клиринга / изменений, вносимых в правила клиринга, Банк России направляет клиринговой организации уведомление о регистрации Банком России указанных документов, содержащее дату принятия Банком России решения, или об отказе в их регистрации, содержащее обоснование принятого решения.

Документы после их регистрации Банком России размещаются в карточке участника финансового рынка на официальном сайте Банка России.

Список сведений, изменение которых влечет за собой необходимость внесения изменений в реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности:

• полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименование на русском языке;
• адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;
• адрес сайта в  сети Интернет;
• номер телефона, факса (при наличии);
• адрес электронной почты;
• сведения о лицах, указанных в статьях 6, 7 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ.